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    瑞川资管公司私募存多项违规 公司及4位高层被予以公开谴责

    发表时间:2020-11-21 信息来源:www.bgl168.com 浏览次数:1826

     

    深圳证监局发布公告称,对深圳瑞川资产管理有限公司(以下简称“瑞川资管”)及4位相关负责人采取公开谴责措施的决定。

    公告显示,瑞川资管在私募基金产品募集与管理过程中,存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺投资本金不受损失和最低收益、未对部分投资者进行风险识别能力和风险承担能力的评估、挪用基金财产等情形,违反相关规定。

    此外,深圳证监局还要求瑞川资管在收到监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力配合做好相关风险处置和独立清退工作,杜绝产生新的违法违规行为。

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